又一家券商領罰單:內控不完善 營業部老總兼職開公司

2019-09-13 05:57:57


  日前,華林證券收到了上海證監局出具的監管警示函,原因竟是因為一位原營業部負責人私下開公司被監管逮個正著。

  上海證監局認為,經查,華林證券未能發現其聘任的上海浦東南路證券營業部原負責人盧己為在其他營利性機構兼職,同時控、參股多家公司,從事其他經營性活動等違規問題,反映公司內控不完善。而這並不是華林證券今年收到的首張罰單。

  營業部負責人身兼數職

  根據公告,因華林證券未能對聘任的上海浦東南路證券營業部原負責人盧己為進行審慎核查,未能發現其存在的在其他營利性機構兼職,同時控股或參股多家公司,從事其他經營性活動等違規問題,反映出公司內部控制不完善。

  上述違規事實違反《證券公司董事、監事和高階管理人員任職資格監管辦法》(證監會令第88號)第三十七條第一款的規定:證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監事,但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務,不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。根據相關法律法規,上海證監局決定對華林證券採取出具警示函的行政監管措施;


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